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新西兰FSP

05-23 监管机构



新西兰FSP

新西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。

新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》(The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 )。自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。

 

FSP官方网站:http://www.business.govt.nz/fsp,“FSP”是Financial Service Providers的简称,即新西兰金融服务提供商。从2010年12月1日起,旨在提高金融服务领域透明度和实现更严格市场监管的新法律将运用于新西兰金融业。新法体系由两个主要的法规组成-2008年财务顾问法案(简称“FAA”)和2008年金融服务提供商(登记注册和争端解决)法案(简称“FSPA”)。 新法体系引入的注册系统要求所有符合法律定义的金融服务提供商(简称“FSP”)在一个统一的电子登记平台-金融服务提供商登记平台(简称“FSPR”)进行登记注册。被要求注册的FSP包括:

银行/保险公司/股票经纪/财务顾问(包括财务规划师)/财务公司和任何类型的放贷人/以信用分期付款形式向公众出售货物的零售商/基金经理/除慈善或家庭信托基金以外的信托基金受托人/投资产品经理/信用卡等系列其他支付机构,包括PAYPAL或其他在线支付系统/换汇商/外汇交易商。

 

以上清单并未尽列。因此,对新西兰境内的在新西兰(和/或海外)提供金融或类似服务的商业机构和个人来说,确定自己是否是一个FSP是十分重要的。如果是,他们将必须满足注册要求,并且如果他们是在“FSP”定义的范围内,则必须确保在2010年11月30日前注册为FSP。 财务顾问和归属于其他类别但有涉及提供财务意见的专业人士可以延期注册。他们只要在2011年3月31日前在FSPR上进行登记注册。另外,顾问们必须由新西兰证券委员会根据FAA同时进行单独执业授权。对于那些没有在11月30日前完成注册的FSP,一旦他们从今年12月1日起提供或表示愿意提供金融服务,将触犯有关法律规定。未持有当前有效登记而从事经营行为是刑事犯罪,处罚十分严厉。违法的个人将面临多达12个月的监禁或不超过10万新元的罚款,或并罚。违法的法人团体诸如公司,将面临最高可至30万新元的罚款。此外,违法公司的董事将为有意授权违法或明知违法却未能防止违法行为的发生承担法律责任。 建议所有的FSP们尽快考虑可供他们选择的应对方案并开始采取措施向FSPR申请注册,以免延误到最后一刻。到12月1日当天,经营金融服务却尚未持有有效登记的法律后果是非常严重的。

 

申请FSP的优势

1. 投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;

2. 新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪;

3. 为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。

 

申请新西兰FSP

在新西兰注册金融服务公司从而在新西兰国内外提供金融服务的公司都必须在FSPR注册,从而取得相关金融服务业务经营的合法性。

 

争端解决计划DRS

根据上文提到的新西兰《2008金融服务企业注册与争端解决法案》,向个人投资者提供零售金融服务的公司(例如:外汇经纪商)还必须加入争端解决计划(dispute resolution scheme, DRS)或政府争端基金计划,因为个人投资者在和金融服务公司发生争端时可以凭借上述计划获得解决途径,加入DRS是注册FSP的前提条件。

必备条件

必备条件之一:新西兰公司(或个人);

必备条件之二:新西兰当地实际运营;

必备条件之三:新西兰当地专业人士(需持牌)。

新西兰FSP金融牌照的申请

步骤一:注册一家新西兰公司。

由于新西兰公司是注册新西兰FSP最重要的因素之一,因此你需要先注册一家新西兰公司。

步骤二:委托当地一名专业人士当公司的董事。

新西兰FSP需要当地的专业人士担任公司的董事,而董事一职也需要持牌。因此你需要根据公司的业务,邀请并委托这样的人士担任你公司的董事。

步骤三:新西兰当地租用或购置一处商业办公地址。

新西兰注册处会对每一家申请FSP的企业进行严格的了解。因此需要你有一家当地的企业且在当地办公。注册处会登门拜访,并抽查业务的相关情况。

步骤四:如果你准备好了这些,那么可以开始填写表格并进行注册了。

 

新西兰FSP所登记的相关信息:

1. Name: 新西兰公司注册登记名称

2. Number: 新西兰公司注册登记编号

3. Any trading names:对外交易名称

4. Business address:新西兰公司营业地址

5. Address for communication :联系地址

6. Email address: 邮箱地址

7. The financial services that the FSP provides: 提供的金融服务

8. The name of the consumer dispute resolution scheme the FSP has joined: 加入过的解决消费者争议的机构名称

9. The full legal name of director: 董事法定名称

10.Aliases of director: 董事别名

11.Gender董事性别

12.The date of birth of director: 董事出生日期

13. Residential address of director: 董事居住地址

14. Senior manager of the entity: 机构高级经理人

15. Controlling owner: 机构所有人

16.Type of the controlling owner: 机构类型

17. Date of Incorporated of the controlling owner: 机构成立日期

18. Residential address of controlling owner: 机构登记地址

 

新西兰FSP服务注册完后全套文件

合格金融服务供应商注册文件(Registration as FSP-Financial Services Provider)

 

新西兰FSP申请所需要时间

45-65个工作日

 

申请新西兰FSP牌照流程:

1. 客户签署委托受权书。同时,客户提供3个公司名称以便于本公司进行查册。

2. 最少提供一名股东及董事(股东和董事可以由一个人担任)。

3. 办理新西兰公司所需时间:一般需15-20个工作日完成(不包括快递时间)。

4. 申请FSP所需时间:完成公司注册后45-65个工作日。

 

股东及董事需要提供的资料

1. 身份证明:必须提供清晰的护照复印件(如果没有护照,提供身份证复印件时,必须提供其他有照片的身份证明,比如驾驶证)。

2. 住址证明:包括近三个月内任一个月的固定电话单,水电费单,银行对帐单(上面标有股东/董事名字和联系地址)。

 

新西兰申请所需费用

人民币15万美金,费用服务包括:与本地FSP注册处和当地联络登记工作;根据客户要求申请FSP登记事宜、草拟准备FSP登记申请表格和文件;将FSP申请相关文件递交当局;委任FSP成员登记事宜、FSP相关证件申请相关费用支付以及申请;申请FDR文件及登记服务、申请DRS许可登记文件;申请FSCL许可登记文件快递服务;新西兰挂名专业人士之费用。

 

注意事项

新西兰FSP需要一名当地的居民担任董事。

新西兰FSP申请的过程中,会被登门抽查。因此请保持办公室处于办公状态。

 

如何查询新西兰FSP注册与监管

第一步:打开FSP主页:http://www.business.govt.nz/fsp/

第二步:在主页上部的右边可以看到查询框,如下图,输入所要查询的公司(或者FSP编号)后,点击右边的SEARCH就可以进入查询页面了。



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