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澳洲ASIC

05-23 监管机构



澳洲ASIC简介

澳大利亚证券和投资委员会(Australia Securities & Investment Commission——ASIC),ASIC是监管澳大利亚金融服务和金融市场的法定机构。ASIC于2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。该机构是一个独立的政府机构,并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。

 

官方网址及联系方式

网址:www.asic.gov.au

联系电话: 613 5177 3988

 

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)职能介绍

一、作为消费信贷监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。这是2009 年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

二、作为市场的监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1 日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

三、作为金融服务监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)许可和监察金融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品,及保险服务。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会正规监管的,具有交易金融衍生品资格的供应商(提供金融产品建议,交易金融产品,为金融产品做市,经营已注册的金融业务,提供托管或存款服务)必须同时具有澳大利亚金融业务许可证号(AFSL)和澳大利亚注册公司代码(ACN)。
 

接受澳大利亚证券投资委员会(ASIC)监管的经纪商一览

1、BIBfx(银特贝克)

2、COZFX

3、嘉盛集团

4、福汇(FXCM)

5、IFX Markets

6、昆仑国际(KVB)

7、伦敦资本集团(London Capital Group)

 

ASIC监管的金融服务公司投诉及赔偿机制

受ASIC监管的金融服务公司的客户,如果权益受损需要投诉维权,可以向监管局投诉金融服务公司。

官方网址http://www.asic.gov.au/

何时与我们(金融申诉专员服务署)联系

如果你有担心或不满,首先应向你的金融服务提供商提出。许多问题实质上只是简单的误解或失误,能在金融服务提供商和客户之间迅速解决。

如果你和金融服务提供商无法解决问题,我们可以提供协助。

我们建议你浏览我们的网站:

查看完整的联系名单 (如果你的金融服务提供商是金融申诉专员服务署的成员);

尽量了解我们处理纠纷的方式;

使用我们的网上表格提出投诉。

 

我们(金融申诉专员服务署)独立公平

金融申诉专员服务署为自身能有效和高效地处理纠纷而倍感自豪。我们的员工拥有许多领域的专业技能和丰富经验,能够处理各种类型的纠纷。

金融申诉专员服务署认为,每个人都有权提出自己的观点,并得到独立公平的对待。我们采取调查性的方法来解决消费者和金融服务提供商之间的纠纷。这意味着获取和考虑与纠纷相关的所有信息,以取得对双方都公平合理的结果。我们的员工会考虑当事双方的观点,并鼓励他们提出任何问题和顾虑。我们力求让每一方都能了解纠纷的最新进展。

金融申诉专员服务署不是政府机构,而是一个非盈利性组织,受澳大利亚证券和投资委员会监管。

 

我们(金融申诉专员服务署)能帮助解决哪些纠纷?

我们能审议消费者和属于金融申诉专员服务署成员的金融服务提供商之间的纠纷。请浏览我们的网站,查阅我们成员的完整名录。

我们能处理的纠纷分为多个类别:银行、信贷、财务规划、普通保险、保险经纪、投资、寿险、贷款、管理基金、按揭和金融经纪、合并退休公积金信托、股票经纪、分时度假

 

和我们(金融申诉专员服务署)联系

我们建议你浏览我们的网站www.fos.org.au了解关于我们的服务的详细信息,帮助解答你的疑问。如有必要,你也可以在网上提出投诉。

如要和我们的客户服务人员交谈,联系电话:1300 78 08 08。

你也可以通过以下方式和我们联系:

info@fos.org.au,

GPO Box 3 Melbourne VIC 3001,

www.fos.org.au

澳大利亚东部标准时间上午9点—下午5点。通过座机致电将按照本地电话收费。通过手机致电将按照你的电信运营商的适用费率收费。

 

免费翻译服务

如果你需要,我们可以安排翻译服务并支付相关费用。翻译员能帮助你详细说明你的投诉,并翻译所有往来信函。

 

受ASIC监管的金融公司投诉流程

一、首先联系相关公司的内部纠纷解决机构(IDR)进行投诉。

什么是IDR?IDR的英文全称是Internal Dispute Resolution,中文译为内部纠纷解决。所有经批准成立的金融服务公司在都必须在公司内部设立纠纷解决机构,处理本公司与消费者之间的纠纷,这就是内部纠纷解决(IDR)。被投诉的公司必须试图调解消费者和公司之间的纠纷。这是您解决纠纷的第一步。

如何联系上该公司的IDR负责人呢?您可以直接联系该公司让他们告诉您负责人的联系方式,或者您可以在该公司的网站、金融服务指南或相关产品声明中找到联系方式。通常,您可以在线投诉或是写信投诉,被投诉的公司会在限定的时间内(具体时间期限请咨询被投诉的公司)就您的投诉给出如下回应:1,您的投诉在IDR的最终处理结果;2,如果您对IDR的处理结果不满,您有权利向EDR机构提出申诉。许多纠纷都是通过这种方式解决的。

 

二、如果您对IDR的处理结果不满意,那么您可以向外部纠纷解决机构(EDR)提出申诉。

什么是EDR?EDR的英文全称是External Dispute Resolution ,中文译为外部纠纷解决。EDR机构是经澳大利亚证券和投资和委员会(ASIC)批准成立的独立机构,为消费者提供免费的服务,帮助解决消费者与金融服务公司之间的纠纷。在澳大利亚境内,所有金融服务许可证持有人,信贷许可证持有人和信贷代表都必须是EDR机构的成员。EDR机构有金融申诉服务公司(FOS)和信贷申诉服务公司(COSL)。如果您投诉的是金融服务公司,那么您应该向对应的EDR机构提出申诉,也就是向金融申诉服务公司(FOS)提出申诉。

通常被投诉的公司在通知您IDR处理结果的时候就必须告诉您,对应EDR机构的名称及联系方式。

或者,您可以查询FOS和COSL成员的完整名录,确定该公司是不是EDR机构的成员。

FOS   联系方式:电话1300 780 808 ,网址http://www.fos.org.au

COSL 联系方式:电话1800 138 422 ,网址http://www.cosl.com.au

注意:如果您投诉的金融公司不是金融申诉服务公司(FOS)的成员,那么FOS将不会受理您的申诉。

 

三、如果您对EDR的处理结果仍不满,那么您有权利诉诸法庭。

如果您对EDR的处理结果不满,那么最后的办法是诉诸法庭。特别是当您遭受了巨大的损失时,您可以告上法庭,要求相关公司赔偿您的损失。如果需要咨询法律建议,那么您可以联系当地的律师协会寻求帮助。

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